重磅！2023年中國及31省市證券行業(yè)政策匯總及解讀（全）全面注冊制意義重大

行業(yè)主要上市公司：中信證券(600030);華泰證券(601688);中信建投(601066)等

本文核心數(shù)據(jù)：證券行業(yè)政策;金融業(yè)政策

政策歷程圖

我國證券行業(yè)發(fā)展已有三十余年，行業(yè)實行集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制，即國務(wù)院證券委的職能并入中國證監(jiān)會，確定中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)和證券市場的主管部門，中國人民銀行的證券監(jiān)管職能全部移交給中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一行使證券監(jiān)管職能。

從政策來看，我國證券行業(yè)相關(guān)政策的基調(diào)主要是完善證券市場體制細(xì)則以及支持證券行業(yè)規(guī)范發(fā)展。近五年來，證券行業(yè)發(fā)生的重磅事件主要有2019年創(chuàng)立了科創(chuàng)板，2022年成立了北交所以及2023年2月實施全面推行注冊制，伴隨著的是一系列政策法規(guī)的修訂與出臺。

國家層面政策匯總及解讀

——國家層面產(chǎn)業(yè)政策匯總

中國證券市場發(fā)展已有三十余年，目前逐步邁向成熟。2020年以來，國務(wù)院、發(fā)改委、證監(jiān)會和國人民銀行等多部門都陸續(xù)印發(fā)了支持、規(guī)范證券行業(yè)的發(fā)展政策，重要內(nèi)容主要有完善證券行業(yè)相關(guān)細(xì)則、推行科創(chuàng)板、成立北交所以及推行注冊制等。2023年2月，證監(jiān)會公布實施全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)制度規(guī)則，標(biāo)志著我國證券市場正式進(jìn)入注冊制。2020-2023年我國證券行業(yè)具體政策如下：

——國家層面證券行業(yè)發(fā)展目標(biāo)解讀

從國家層面相關(guān)政策來看，證券行業(yè)規(guī)范類政策居多，政策傾向于完善證券行業(yè)已有的政策法規(guī)細(xì)則。除此之外，近兩年國家針對證券行業(yè)出臺了兩項重磅的政策，一是成立北交所，二是落實了全面推行注冊制。

根據(jù)2023年2月證監(jiān)會公告的《全面實行股票發(fā)行注冊制制度規(guī)則發(fā)布實施》，國家明確提出全面實行注冊制是涉及資本市場全局的重大改革，標(biāo)志著注冊制的制度安排基本定型，在中國資本市場改革發(fā)展進(jìn)程中具有里程碑意義。全面試行注冊制的主要內(nèi)容有：

各省市層面的政策匯總及解讀

——31省市證券行業(yè)政策匯總

除了國家層面對證券行業(yè)發(fā)展的規(guī)范和支持外，全國多個省市紛紛提出了對證券行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，內(nèi)容主要集中在支持市場發(fā)展以及規(guī)范證券市場體系。具體政策如下：

——31省市證券行業(yè)最新布局解讀

根據(jù)各省市出臺的政策規(guī)劃來看，“十四五”期間，各省市證券行業(yè)發(fā)展重點主要支持區(qū)域股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展、私募投資基金規(guī)范壯大以及提高直接融資能力等。中國主要省市證券行業(yè)發(fā)展布局規(guī)劃如下：

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