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IPO律師進(jìn)行上市輔導(dǎo)的關(guān)注點(diǎn)

 2012-08-03 09:51:34 責(zé)任編輯：王逸之 來(lái)源：前瞻網(wǎng)

前瞻網(wǎng)摘要： 在引導(dǎo)擬上市企業(yè)走向上市道路的過(guò)程中，作為擬上市企業(yè)法律把關(guān)人的律師事務(wù)所，關(guān)注點(diǎn)有哪些？為此，《資本前瞻》特別采訪國(guó)信律師事務(wù)所高級(jí)律師陳兆興先生，以下為采訪概要。

 廣東國(guó)欣律師事務(wù)所高級(jí)律師陳兆興人物簡(jiǎn)介：

工學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)學(xué)士學(xué)位、經(jīng)濟(jì)法碩士、民商法博士，中國(guó)注冊(cè)律師，擅長(zhǎng)企業(yè)盡職調(diào)查及其他涉及企業(yè)改制、并購(gòu)、融資、PE、國(guó)內(nèi)上市的各項(xiàng)法律業(yè)務(wù)，曾擔(dān)任多家上市公司法律顧問(wèn)。
在引導(dǎo)擬上市企業(yè)走向上市道路的過(guò)程中，作為擬上市企業(yè)法律把關(guān)人的律師事務(wù)所，關(guān)注點(diǎn)有哪些？為此，《資本前瞻》特別采訪國(guó)信律師事務(wù)所高級(jí)律師陳兆興先生，以下為采訪概要。
陳兆興：我們往往把關(guān)注點(diǎn)集中在以下方面：第一，公司改制過(guò)程中遺留的法律問(wèn)題；第二，公司治理結(jié)構(gòu)、公司獨(dú)立性問(wèn)題；第三，公司重大的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)范；第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，如：關(guān)于公司取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性、公司業(yè)務(wù)與技術(shù)在市場(chǎng)上的壟斷性及穩(wěn)定占有市場(chǎng)份額的可能性，這些內(nèi)容在招股說(shuō)明書中尤其重要，也是決定公司是否上市的關(guān)鍵。第五點(diǎn)是募集資金使用的問(wèn)題；第六是財(cái)務(wù)及稅務(wù)問(wèn)題；第七是公司業(yè)績(jī)連續(xù)計(jì)算涉及到的問(wèn)題；第八是其他法律問(wèn)題，如環(huán)保問(wèn)題、勞資制度等。
關(guān)于募集資金使用的問(wèn)題，有必要著重強(qiáng)調(diào)。我們遇到過(guò)不少被否企業(yè)就是在募集資金使用方面出現(xiàn)問(wèn)題的，如對(duì)行業(yè)前景過(guò)于樂(lè)觀、募投資金使用方向明顯不符合行業(yè)發(fā)展實(shí)際、募投資金明顯遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于或者明顯遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于實(shí)際需要等等。而導(dǎo)致這些問(wèn)題的出現(xiàn)，主要是由于企業(yè)對(duì)“細(xì)分市場(chǎng)研究報(bào)告”和“募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告”不夠重視。
募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告對(duì)企業(yè)能否成功上市至關(guān)重要，一份好的募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告首先必須符合公司實(shí)際情況，與企業(yè)的資源和各項(xiàng)能力相匹配，過(guò)高或過(guò)低都可能被否決；其次，募投項(xiàng)目必須符合外部復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，否則可能使公司遭受重大損失；另外，對(duì)募投項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益要進(jìn)行科學(xué)客觀公正地測(cè)算。
企查貓
如何處理好這個(gè)問(wèn)題？重視前期的市場(chǎng)調(diào)查，與多個(gè)IPO中介機(jī)構(gòu)協(xié)同作戰(zhàn)，至關(guān)重要。因此，類似于前瞻這樣的第四類IPO中介機(jī)構(gòu)必不可少，依賴于全方位、科學(xué)、系統(tǒng)的細(xì)分市場(chǎng)調(diào)研和募投項(xiàng)目可行性研究，不僅能為企業(yè)提供真實(shí)、可靠的戰(zhàn)略參考信息，還能幫助企業(yè)夯實(shí)基礎(chǔ)，提高IPO申報(bào)效率。
廣東國(guó)欣律師事務(wù)所高級(jí)律師陳兆興簡(jiǎn)介：工學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)學(xué)士學(xué)位、經(jīng)濟(jì)法碩士、民商法博士，中國(guó)注冊(cè)律師，擅長(zhǎng)企業(yè)盡職調(diào)查及其他涉及企業(yè)改制、并購(gòu)、融資、PE、國(guó)內(nèi)上市的各項(xiàng)法律業(yè)務(wù)，曾擔(dān)任多家上市公司法律顧問(wèn)。
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