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新三板掛牌操作流程解密
根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定,主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板的股票上市發(fā)行實行審核制,企業(yè)登陸主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板,都要向證監(jiān)會上報申請材料,業(yè)經(jīng)發(fā)行審核委員會審核通過方可,這就意味著上市的時間成本、人力成本和費用成本均較為昂貴,而根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法(暫行)》(以下簡稱“試點辦法”)和《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則”)等相關(guān)規(guī)定,新三板市場在協(xié)會的嚴(yán)格監(jiān)管下,實行備案制,形成了以協(xié)會自律性管理為主導(dǎo),政府及券商相配合的多層次監(jiān)管體制。
備案制,主要體現(xiàn)在如下幾個方面:
1.公司申請掛牌須取得地方政府出具的《試點資格確認(rèn)函》并由具備推薦主辦券商業(yè)務(wù)資格的券商(以下簡稱“主辦券商”)向協(xié)會推薦;
2.掛牌條件中未設(shè)置規(guī)模、盈利指標(biāo)等硬性要求,公司是否滿足掛牌條件,主辦券商享有較大的自主判斷權(quán);
3.主辦券商需對擬掛牌公司進行盡職調(diào)查、召開內(nèi)核會議,并決定是否向協(xié)會推薦備案;
4.協(xié)會對備案文件進行嚴(yán)格的書面審查,承擔(dān)主要的監(jiān)管職責(zé);
5.公司掛牌后,主辦券商履行持續(xù)信息披露義務(wù),負(fù)有較大的推薦責(zé)任。
備案制的特點是掛牌過程中,主辦券商享有主導(dǎo)權(quán)和判斷權(quán),主辦券商的內(nèi)核會議類似發(fā)行審核委員會,內(nèi)核會議依據(jù)《公司法》、《試點辦法》等法律法規(guī)核查擬掛牌公司的《招股說明書》、《盡職調(diào)查報告》等備案文件的可靠性、完整性及合法合規(guī)性,并決定是否向協(xié)會推薦。擬掛牌公司自身的質(zhì)地優(yōu)良,行業(yè)發(fā)展前景、科技創(chuàng)新性、成長性和盈利能力的利好是擬掛牌公司的制勝之處,主辦券商的有力推薦則是助推劑,二者有效結(jié)合,對于公司順利掛牌至關(guān)重要。
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