首批新三板做市商有望6月底前啟動 券商爭奪市標企業(yè)

首批新三板做市商有望6月底前啟動 券商爭奪市標企業(yè)

全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)上周發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定(試行)》(下稱《管理規(guī)定》)。目前有志于新三板做市商業(yè)務的券商本周正在按照規(guī)定管理要求準備備案材料，以期早日獲得備案函。在此之后的7月至8月間，將成為券商爭奪做市標的的關(guān)鍵時期。

根據(jù)《管理規(guī)定》要求，券商申請做市業(yè)務備案要求包括做市業(yè)務實施方案、做市業(yè)務管理制度、做市業(yè)務專用技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明、做市業(yè)務實施方案的合規(guī)審查意見等一系列文件。一位券商人士表示，這些方案的內(nèi)容此前券商都有所準備，上周全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布申請材料的具體格式，券商需要根據(jù)要求經(jīng)過公司合規(guī)審查形成正式文件下發(fā)。因此準備備案材料成為絕大部分券商相關(guān)部門的本周主要工作。

“我們希望能夠在本周之內(nèi)完成備案材料的準備工作，并向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交。”某上市券商場外市場總部負責人表示。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在受理之日起十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務的備案函，并予以公告。照此進度，首批新三板做市商有望在6月底前出爐。

在獲得做市商備案函后，券商一方面可以開設做市專用賬戶，用于存放做市所需新三板掛牌公司股份及券商資金，同時也可以與掛牌公司簽訂正式的做市商協(xié)議。這也意味著在7月相關(guān)券商就將進入8月做市商系統(tǒng)上線前的業(yè)務沖刺期，爭奪適合成為做市標的新三板掛牌企業(yè)。

由于每家掛牌企業(yè)需要選擇兩家以上券商作為做市商，這使得券商選擇做市標的的目光并不局限于自己主辦的新三板企業(yè)。同時，盡管全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)已近千家，但初期適合以做市方式轉(zhuǎn)讓的企業(yè)并不多，因此可以預計，7月券商對做市標的的爭奪將非常激烈。

東吳證券場外市場總部負責人方蘇表示，之前東吳證券已和一批掛牌企業(yè)達成了初步協(xié)議，因此希望能夠盡快獲得備案函后簽訂正式協(xié)議加以確定。

對于做市系統(tǒng)上線后交易情況展望，方蘇表示，在券商確定首批做市標的并以自有資金購買股份時，相關(guān)標的股份的價格會引起市場關(guān)注。而之后做市交易市場能否活躍，需要看市場的認可程度。

“一個市場的活躍程度和它的賺錢效應息息相關(guān)，我們正在和許多機構(gòu)投資者進行溝通宣傳，希望其能盡早了解這個市場，讓這個市場能夠盡早產(chǎn)生一批活躍投資者。”方蘇表示。