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輔導(dǎo)期或成IPO申報“新門檻”
近日,江蘇證監(jiān)局發(fā)布了一份名為“關(guān)于對華西證券開展的江蘇美思德輔導(dǎo)工作驗收不予通過的函”的文件。該文件稱,“驗收中我局發(fā)現(xiàn),美思德存在三會運作不規(guī)范、法人治理結(jié)構(gòu)不完善等問題,同時,你公司對美思德是否存在同業(yè)競爭的盡職調(diào)查不到位,輔導(dǎo)工作未取得相應(yīng)效果。據(jù)此,我局對你公司開展的美思德首次公開發(fā)行并上市輔導(dǎo)工作驗收不予通過”。
尚處于輔導(dǎo)期就被證監(jiān)局出具“輔導(dǎo)工作驗收不予通過的函”在業(yè)內(nèi)極少見,因此,美思德的輔導(dǎo)驗收被“否決”后,有人認為是監(jiān)管層為緩解IPO堰塞湖出的新招。
而讓擬上市企業(yè)沒想到的是,公司法人治理結(jié)構(gòu)不完善竟成了企業(yè)沖刺IPO的絆腳石,這在之前似乎沒有聽說過;保薦人更沒想到自己會栽倒在盡職調(diào)查工作不到位上,這樣的“疏漏”竟成了證監(jiān)局“不予通過”的理由。
“要么就是保薦機構(gòu)的確不專業(yè),要么就是態(tài)度問題,他們顯然沒有意識到證監(jiān)局這回動真格的了,所以沒把輔導(dǎo)期當(dāng)回事。”有投行負責(zé)人對此認為。
此外,也有業(yè)內(nèi)人士表示,出現(xiàn)這類問題,地方監(jiān)管局一般都會讓保薦機構(gòu)進行改正,不會嚴厲到不予通過,這次江蘇證監(jiān)局的做法,可能也從側(cè)面反映了監(jiān)管高層對于解決IPO堰塞湖的另一種思路。因此,將監(jiān)管力度提前至地方監(jiān)管局層面或是未來一種趨勢,輔導(dǎo)期“槍斃”項目對于發(fā)審委來說,減輕了審核壓力,也進一步加大了保薦機構(gòu)做項目的難度。
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