中控智聯(lián)、中航新材等6家新三板企業(yè)被監(jiān)管談話

中控智聯(lián)、中航新材等6家新三板企業(yè)被監(jiān)管談話

21日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）通報了自律監(jiān)管情況，藍(lán)天環(huán)保、中控智聯(lián)、中航新材等3家企業(yè)近期因信披問題被采取了監(jiān)管措施。而今年以來，共對6家掛牌公司、4家主辦券商和1家會計師事務(wù)所采取了自律監(jiān)管措施。

采取的監(jiān)管措施包括要求對有關(guān)問題做出解釋、說明和披露，要求對存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見，約見談話，要求提交書面承諾，出具警示函，責(zé)令改正，暫不受理主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件，暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，限制證券賬戶交易，向中國證監(jiān)會[微博]報告有關(guān)違法違規(guī)行為等。

長期從事IPO上市咨詢，也為多家企業(yè)提供新三板掛牌咨詢的前瞻投資顧問認(rèn)為，繼易同科技信披不充分被立案調(diào)查以后，中控智聯(lián)、中航新材等新三板公司，因信息披露不規(guī)范或存在嚴(yán)重違規(guī)行為被證監(jiān)會采取監(jiān)管措施，表明證監(jiān)會從嚴(yán)治市的觸角，已經(jīng)從主板、創(chuàng)業(yè)板延伸到新三板。新三板作為一個長期被“邊緣化”的板塊，或?qū)⒄嬲氐蕉鄬哟钨Y本市場的體系中來。

藍(lán)天環(huán)保及其總經(jīng)理被“約見談話”

藍(lán)天環(huán)保5月7日被要求提交書面承諾，違規(guī)行為主要在于關(guān)聯(lián)方披露不完整、關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)內(nèi)部決策程序且未披露，關(guān)聯(lián)方資金占用未披露。同時，公司總經(jīng)理潘忠兼職信息披露不完整，應(yīng)對公司關(guān)聯(lián)方披露不完整、關(guān)聯(lián)交易與關(guān)聯(lián)方資金占用未按關(guān)聯(lián)方事宜決策及披露承擔(dān)主要責(zé)任，被采取“約見談話、要求提交書面承諾”的監(jiān)管措施。

中控智聯(lián)及其董秘、推薦券商“約見談話”

中控智聯(lián)7月7日被要求“約見談話、要求提交書面承諾”，違規(guī)行為主要在于2012年年報中財務(wù)數(shù)據(jù)與審計報告數(shù)據(jù)存在多處不一致，信息披露不準(zhǔn)確且未及時更正。

同時，閆曉華作為中控智聯(lián)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對中控智聯(lián)信息披露違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

中原證券作為中控智聯(lián)主辦券商，未能督促其規(guī)范履行信息披露義務(wù)，未能盡職對信息披露文件進(jìn)行事先審查，未勤勉盡責(zé)。

中航新材及其信披負(fù)責(zé)人、推薦券商“約見談話”

中航新材7月7日被采取“約見談話、出具警示函”的監(jiān)管措施，違規(guī)行為主要在于2013年年報中多處遺漏應(yīng)披露信息，部分章節(jié)與《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式指引（試行）》相關(guān)要求嚴(yán)重不符。

同時，余羅作為公司信息披露負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對中航新材信息披露違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任，被“約見談話”。

中信建投作為中航新材主辦券商，未能督促其規(guī)范履行信息披露義務(wù)，未能盡職對信息披露文件進(jìn)行事先審查，未勤勉盡責(zé)，被“約見談話”。

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