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60家企業(yè)中止IPO 平安與天銀在審項(xiàng)目無(wú)一幸免
在5月4日更新的首次公開(kāi)發(fā)行股票中止審查企業(yè)基本信息情況表上,中止審查企業(yè)數(shù)量增至60家。其中包括上交所主板15家、深交所中小板27家、深交所創(chuàng)業(yè)板18家。
值得注意的是,除了5個(gè)已過(guò)會(huì)項(xiàng)目,由平安證券和北京市天銀律師事務(wù)所負(fù)責(zé)保薦與審核的項(xiàng)目全被列入中止審查名單,無(wú)一幸免,包括14個(gè)平安證券保薦的項(xiàng)目,16個(gè)北京市天銀律師事務(wù)所審核的項(xiàng)目。IPO咨詢(xún)機(jī)構(gòu)前瞻投資顧問(wèn)認(rèn)為,不排除這兩家IPO中介機(jī)構(gòu)受“海聯(lián)訊涉嫌財(cái)務(wù)造假”事件的波及,影響到IPO執(zhí)業(yè)資格。二者能否順利恢復(fù)執(zhí)業(yè)資格,恐怕需要等到證監(jiān)會(huì)及相關(guān)部門(mén)對(duì)海聯(lián)訊的最終調(diào)查結(jié)果。
與此同時(shí),IPO堰塞湖狀態(tài)得到再次緩解。剔除60家中止審查及35家終止審查的企業(yè),目前證監(jiān)會(huì)已受理、已反饋、已過(guò)會(huì)的企業(yè)降至607家,其中包括主板188家,深圳中小板208家,創(chuàng)業(yè)板211家。
證監(jiān)會(huì)明確四類(lèi)中止審查的情形
4月4日,證監(jiān)會(huì)對(duì)IPO中止審查的四類(lèi)情形進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明:一是申請(qǐng)文件不齊備等導(dǎo)致審核程序無(wú)法繼續(xù);二是發(fā)行人主體資格存疑或中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為受限導(dǎo)致審核程序無(wú)法繼續(xù);三是對(duì)發(fā)行人披露的信息存在重大質(zhì)疑需要進(jìn)一步核查;四是發(fā)行人主動(dòng)要求中止審查或存在其他情形導(dǎo)致審核工作無(wú)法正常開(kāi)展。
中止審查后,若中止審查事項(xiàng)消除、發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行澄清或者采取糾正措施,則恢復(fù)審查,但財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期且逾期3個(gè)月未更新的,證監(jiān)會(huì)將直接終止審查。
30家企業(yè)或因中介執(zhí)業(yè)行為受限被迫中止
對(duì)照證監(jiān)會(huì)的上述中止情形分類(lèi),在60家中止IPO名單中,有30家屬于情形二:發(fā)行人主體資格存疑或中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為受限導(dǎo)致審核程序無(wú)法繼續(xù)。
IPO咨詢(xún)機(jī)構(gòu)前瞻投資顧問(wèn)發(fā)現(xiàn),因情形二中止審查的30家企業(yè)中,由平安證券保薦的項(xiàng)目達(dá)14個(gè),包括浙江金科過(guò)氧化物、深圳市贏(yíng)合科技、珠海全志科技、西安藍(lán)曉科技新材料、石家莊科林電氣等。由北京市天銀律師事務(wù)所審核的項(xiàng)目達(dá)16個(gè),包括臺(tái)衡精密測(cè)控(昆山)、優(yōu)德精密工業(yè)(昆山)、北京雙杰電氣等。
而且,除了合肥百勝、浩豐創(chuàng)源、木林森、秋盛資源、富煌鋼構(gòu)這5個(gè)已過(guò)會(huì)項(xiàng)目以外,由平安證券和北京市天銀律師事務(wù)所負(fù)責(zé)保薦與審核的項(xiàng)目,全部都被列入中止審查名單,無(wú)一幸免。
去年9月24日,證監(jiān)會(huì)曾因“萬(wàn)福生科案”對(duì)平安證券給予警告處罰,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入2555萬(wàn)元,并處以5110萬(wàn)元罰款,暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個(gè)月。至去年12月24日,平安證券順利恢復(fù)保薦資格。
盡管如此,此次證監(jiān)會(huì)重新啟動(dòng)IPO預(yù)披露,平安證券所承銷(xiāo)的項(xiàng)目,除了5個(gè)過(guò)會(huì)待發(fā)項(xiàng)目,剩余項(xiàng)目全部中止審查的事實(shí),無(wú)不令外界嘩然。
事實(shí)上,今年以來(lái),證監(jiān)會(huì)官方并未對(duì)平安證券有過(guò)執(zhí)業(yè)限制。不過(guò),前瞻投資顧問(wèn)發(fā)現(xiàn),早在2012年5月,因涉嫌財(cái)務(wù)造假被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的創(chuàng)業(yè)板上市公司海聯(lián)訊(300277),也是由平安證券保薦,該案件目前仍在調(diào)查中,可能給平安證券的在會(huì)候?qū)忢?xiàng)目帶來(lái)影響。而審核20個(gè)在會(huì)項(xiàng)目的北京市天銀律師事務(wù)所,恰好也是海聯(lián)訊的審核機(jī)構(gòu)。因此,不排除此次30家中止IPO的項(xiàng)目,均受“海聯(lián)訊涉嫌財(cái)務(wù)造假”事件的波及。
曾為300余家企業(yè)提供過(guò)IPO咨詢(xún)的前瞻投資顧問(wèn)(專(zhuān)為擬上市企業(yè)提供上市前細(xì)分市場(chǎng)研究和募投項(xiàng)目可行性研究)認(rèn)為,平安證券和天銀律師事務(wù)所能否順利恢復(fù)執(zhí)業(yè)資格,恐怕需要等到證監(jiān)會(huì)及相關(guān)部門(mén)對(duì)海聯(lián)訊的最終調(diào)查結(jié)果。
30家企業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)中止審查
在60家中止名單中,有30家企業(yè)屬于情形四:發(fā)行人主動(dòng)要求中止審查或存在其他情形導(dǎo)致審核工作無(wú)法正常開(kāi)展。包括擬登陸深市主板的海寧聯(lián)豐磁業(yè),擬登陸滬市主板的中原證券、秦皇島港、新麗傳媒、徽商銀行、保利文化集團(tuán)。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前的要求,主動(dòng)要求中止審查的情況,申請(qǐng)恢復(fù)審查須提交書(shū)面申請(qǐng),經(jīng)審核同意后方能恢復(fù)審查,恢復(fù)審查后,證監(jiān)會(huì)將參照發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)的受理時(shí)間安排其審核順序。
不過(guò),中止審查期間,若發(fā)行人不再符合發(fā)行條件的,證監(jiān)會(huì)也將依程序終止審查或者做出不予核準(zhǔn)的決定。
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